ГОСТ Р 70433-2022. Национальный стандарт Российской Федерации. Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (система антимонопольного комплаенса) в организации

11.3 Учет рисков причинения вреда (ущерба) в системе комплаенса (карта антимонопольных рисков)

11.3.1 Планирование и учет мероприятий, направленных на снижение рисков нарушения антимонопольного законодательства контролируемого лица осуществляется на основе плана мероприятий антимонопольного комплаенса контролируемого лица (дорожная карта) и карты (паспорта) антимонопольных рисков.

11.3.2 План мероприятий антимонопольного комплаенса контролируемого лица (дорожная карта) является документом системы антимонопольного комплаенса, разрабатываемым уполномоченным органом системы антимонопольного комплаенса на основе формы, утвержденной органом управления контролируемого лица.

11.3.3 Карта (паспорт) антимонопольных рисков контролируемого лица является документом системы антимонопольного комплаенса, предшествующим разработке ежегодного плана мероприятий антимонопольного комплаенса на основе результатов мониторинга антимонопольных рисков.

11.3.4 Для целей обеспечения долгосрочного планирования мероприятий, направленных на снижение рисков нарушения антимонопольного законодательства контролируемого лица (на срок свыше пяти лет) может разрабатываться стратегический план мероприятий антимонопольного комплаенса контролируемого лица.

11.3.5 В карте (паспорте) антимонопольных рисков контролируемого лица отражаются сведения в отношении каждого выявленного антимонопольного риска, включая:

а) наименование операций (действий) по выполнению процедуры, в которых выявлен антимонопольный риск;

б) описание выявленного антимонопольного риска и его причин;

в) возможные последствия реализации антимонопольного риска;

г) значимость (уровень) антимонопольного риска (в том числе оценка вероятности и степени влияния антимонопольного риска);

д) владельцы антимонопольного риска (структурные подразделения, (подразделения в составе этих структурных подразделений), работники контролируемого лица, ответственные за выполнение (результаты выполнения) процедуры, операции (действия) по выполнению процедуры, в рамках которой выявлен/может быть выявлен антимонопольный риск);

е) предложения по мерам минимизации (устранения) антимонопольных рисков с указанием их основных причин, источников и условий возникновения соответствующего риска, включая меры по организации внутреннего контроля (рекомендуемые к осуществлению контрольные действия).

При формировании и ведении карты (паспорта) антимонопольных рисков предусматривается возможность ранжирования антимонопольных рисков по значимости (уровню) от наиболее значимого к наименее значимому (незначимому) антимонопольному риску, а также возможность актуализации карты (паспорта) антимонопольных рисков. В карту (паспорт) антимонопольных рисков включаются операции (действия) по выполнению процедур как со значимыми рисками, так и с незначимыми антимонопольными рисками.

Информация, указанная в 11.3.5, перечисление е), включается в карту (паспорт) антимонопольных рисков в случае возможности и (или) необходимости (целесообразности) принятия уполномоченным лицом системы антимонопольного комплаенса мер по минимизации (устранению) соответствующего риска и (или) мер по его предупреждению.