ГОСТ Р 70433-2022. Национальный стандарт Российской Федерации. Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (система антимонопольного комплаенса) в организации

11 Антимонопольные риски

 

11.1 Основы системы выявления, оценки и управления антимонопольными рисками

11.1.1 Антимонопольный комплаенс контролируемых лиц осуществляется посредством системы мер мониторинга и управления рисками нарушения антимонопольного законодательства и основанных на нем решений уполномоченных органов государственной власти (антимонопольными рисками), позволяющей определить совокупность, содержание и интенсивность мероприятий, направленных на предупреждение реализации таких рисков (профилактических мероприятий), пресечение допущенных нарушений, получение желаемых результатов реализации таких мероприятий.

11.1.2 Организация разрабатывает и поддерживает процедуру идентификации изменений существующих требований и введения новых требований релевантного законодательства, решений, предписаний антимонопольного органа и требований по регулярному предоставлению информации в адрес антимонопольного органа, решений судов, условий мировых соглашений, положений кодексов добросовестных практик, рекомендаций антимонопольных органов.

11.1.3 При выявлении антимонопольных рисков используют следующие методы:

статистический - совокупность взаимосвязанных приемов исследования данных о нарушениях антимонопольного законодательства с целью получения количественных характеристик и выявления общих закономерностей нарушений антимонопольного законодательства, присущих определенным направлениям/процессам деятельности контролируемого лица;

аналитический - анализ и сопоставление деятельности контролируемого лица с запретами, содержащимися в антимонопольном законодательстве, с целью выявления наиболее вероятных нарушений антимонопольного законодательства, присущих его деятельности;

метод аналогий (сравнительный) - совокупность приемов, направленных на анализ и сопоставление нарушений антимонопольного законодательства в деятельности контролируемых лиц, осуществляющих ту же деятельность, с целью выявления аналогичных рисков;

метод моделирования - совокупность приемов, направленных на создание модели действия (управленческого решения) контролируемого лица, которое может обладать признаками нарушения антимонопольного законодательства и проведение анализа негативных последствий в результате такого действия (бизнес решения).

11.1.4 Управление антимонопольными рисками осуществляется согласно ГОСТ Р ИСО 31000 с учетом специфики управления антимонопольными рисками в целях обеспечения разумной гарантии предотвращения наступления рисков и/или снижения ущерба при их реализации.

Под управлением антимонопольными рисками контролируемого лица понимается осуществление уполномоченным лицом системы антимонопольного комплаенса:

- профилактических мероприятий, направленных на недопущение нарушений антимонопольного законодательства;

- мероприятий в целях поддержания и (или) снижения допустимого для данного лица уровня соответствующего риска;

- мероприятий по пресечению допущенных контролируемым лицом, его работниками и собственниками нарушений антимонопольного законодательства, по которым приняты решения уполномоченных в области антимонопольного регулирования органов государственной власти;

- мероприятий по пресечению самостоятельно выявленных контролируемым лицом нарушений антимонопольного законодательства;

- мероприятий по минимизации отрицательных последствий таких нарушений.

Управление антимонопольными рисками включает следующие процессы:

- идентификация рисков, что предполагает определение и описание рисков, которые могут сопровождать проект, и их взаимосвязь между собой (классификация рисков по отдельным группам);

- оценка рисков, при котором производится расчет вероятности наступления рисков и размеров потенциального ущерба от них, определяются и устанавливаются границы рисков;

- предотвращение рисков, что предполагает на стадии планирования разработку предотвращающих наступление рисков мероприятия, а также устраняющих их последствий (в случае, если риск наступил);

- контроль, при котором осуществляется внутренний контроль управления рисками через мониторинг выявленных рисков и осуществление профилактических мер, по их минимизации.

11.1.5 Требования к порядку организации мониторинга и управления антимонопольными рисками контролируемыми лицами определяются с учетом национальных стандартов (ГОСТ Р 58223, ГОСТ Р ИСО 31000, ГОСТ Р 58771, ГОСТ Р 1.12) и подлежат включению в положение об антимонопольном комплаенсе контролируемого лица, утверждаемому решением единоличного или коллегиального органа управления контролируемого лица.

Требования к порядку организации мониторинга и управления антимонопольными рисками контролируемого лица могут предусматривать необходимость осуществления независимой оценки соответствия системы антимонопольного комплаенса контролируемого лица установленным антимонопольным законодательством, решениями уполномоченных государственных органов требованиям.