ГОСТ Р 70433-2022. Национальный стандарт Российской Федерации. Система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (система антимонопольного комплаенса) в организации

10.2 Принципы и условия деятельности системы антимонопольного комплаенса

10.2.1 При создании уполномоченного органа системы антимонопольного комплаенса (назначении работника контролируемого лица) контролируемым лицом должны соблюдаться следующие принципы:

- принцип независимости уполномоченного органа системы антимонопольного комплаенса (работника контролируемого лица), в целях недопущения какого-либо воздействия на лиц, обеспечивающих функционирование системы антимонопольного комплаенса;

- принцип подотчетности уполномоченного органа системы антимонопольного комплаенса (работника контролируемого лица) непосредственно высшему руководству организации;

- принцип достаточности полномочий и ресурсов, необходимых для выполнения своих задач уполномоченным органом системы антимонопольного комплаенса.

10.2.2 Условием надлежащего функционирования системы антимонопольного комплаенса является ее обеспечение ресурсами. В целях обеспечения разработки, внедрения, поддержания и постоянного улучшения системы антимонопольного комплаенса, уполномоченный орган управления контролируемого лица обеспечивает систему необходимым ресурсами, в том числе производит изменение организационной структуры, штатной численности (при необходимости), а также создает и поддерживает инфраструктуру, необходимую для функционирования системы антимонопольного комплаенса.

В случае наличия у контролируемого лица автоматизированных систем, в них могут быть внедрены функции и процедуры, предусмотренные системой антимонопольного комплаенса.

10.2.3 Система антимонопольного комплаенса должна быть обеспечена системой процессов, направленных на ее реализацию и развитие.

При разработке и внедрении системы антимонопольного комплаенса следует определить необходимые изменения в систему действующих процессов или, при необходимости, создать новые процессы, обеспечивающие реализацию системы антимонопольного комплаенса и управление ей.

10.2.4 Высшее руководство контролируемого лица является гарантом выполнения правил и процедур, установленных системой антимонопольного комплаенса и демонстрирует личный пример приверженности соблюдению требований антимонопольного законодательства.

10.2.5 Условием надлежащего функционирования системы антимонопольного комплаенса является обеспечение контроля ее эффективности. Такой контроль предусматривает выполнение, в том числе на условиях гражданско-правового договора со сторонним лицом, аудита периодической отчетности уполномоченного органа системы антимонопольного комплаенса по результатам мониторинга антимонопольных рисков контролируемого лица, результаты которого утверждаются органом управления контролируемого лица, а также подготовку к разработке мер по минимизации антимонопольных рисков контролируемого лица, включая разработку предложений по изменению процессов и распределению ответственности работников контролируемого лица, а также по совершенствованию системы антимонопольного комплаенса.

10.2.6 По решению уполномоченного органа управления контролируемого лица ежегодно может проводиться аудит издержек, затрат и выгод, предусмотренных в 10.1.1, результаты которого подлежат представлению собственнику/учредителям и (или) высшему органу управления контролируемого лица.

По итогам рассмотрения результатов аудита орган управления контролируемого лица принимает при необходимости решения по внесению необходимых изменений и улучшению системы антимонопольного комплаенса, в том числе изменению объема ресурсов, выделяемых на функционирование системы антимонопольного комплаенса.

10.2.7 В целях обеспечения эффективности функционирования системы антимонопольного комплаенса в рамках действующей системы документооборота контролируемого лица должны быть предусмотрены подготовка и организация исполнения документов, включая их оборот, согласно типовому перечню, приведенному в 11.4.

Перечень действующих документов, регламентирующих систему антимонопольного комплаенса контролируемого лица, определяющих обязательные требования, информацию об установивших их нормативных правовых актах, сроке их действия, разрабатывается уполномоченным органом системы антимонопольного комплаенса контролируемого лица.

Перечень включает также полные наименования и ссылки на источники официального опубликования действующих нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере антимонопольного регулирования. Перечень размещается на условиях свободного доступа в информационной системе контролируемого лица.