ГОСТ Р ИСО 14004-2017. Национальный стандарт Российской Федерации. Системы экологического менеджмента. Общие руководящие указания по внедрению

10.2. Несоответствия и корректирующие действия

Для того, чтобы система экологического менеджмента была результативной на постоянной основе, организация должна иметь системный подход для идентификации несоответствий, выполнению действия(й) по смягчению любого неблагоприятного экологического воздействия, проведению анализа причин несоответствия и выполнению корректирующего действия. Такой подход помогает организации во внедрении и поддержании системы экологического менеджмента.

Несоответствие - это невыполнение требования, которое может быть установлено в отношении системы экологического менеджмента или в отношении экологических результатов деятельности. Ситуации могут возникать, когда часть системы экологического менеджмента не может функционировать так, как это было запланировано, или не соблюдаются требования в отношении экологических результатов деятельности.

Примеры таких ситуаций включают в себя:

- несоответствие результатов деятельности системы экологического менеджмента, например:

- экологические аспекты продукции не оценены с точки зрения их значимости,

- ответственность за готовность к чрезвычайным ситуациям и реагирование на них не установлена,

- несоблюдение периодичности проведения оценки выполнения принятых обязательств;

- несоответствия в экологических результатах деятельности, например:

- цели по снижению потребления энергии не достигнуты,

- требования по техническому обслуживанию и ремонту не выполняются, как было запланировано,

- рабочие критерии (например, разрешенные границы) не соблюдены.

Процесс внутреннего аудита, описанный в разделе 9.2, является одним из способов периодической идентификации несоответствий. Другой способ - назначить ответственность за идентификацию несоответствий и доведение информации о потенциальных или фактических проблемах до всех лиц, работающих под управлением организации.

При идентификации несоответствия оно должно быть расследовано для определения причин(ы) его возникновения, чтобы корректирующие действия могли быть сфокусированы на соответствующей части системы экологического менеджмента. При разработке плана устранения несоответствия организация должна рассмотреть, какие действия она должна предпринять для решения проблемы, какие изменения должны быть сделаны для коррекции ситуации и восстановления нормальной работы, а также что необходимо сделать, чтобы устранить причину(ы) несоответствия и предупредить повторное возникновение проблемы или ее возникновение где-либо еще. Характер и сроки таких действий должны соответствовать характеру и масштабу несоответствия и экологического воздействия.

Если идентифицирована потенциальная проблема, но фактического несоответствия нет, могут быть предприняты действия по предупреждению его возникновения. Потенциальные проблемы могут быть идентифицированы с помощью таких методов, как экстраполяция корректирующего действия фактического несоответствия на другие подходящие области, где осуществляется аналогичная деятельность, анализ тенденций, исследование рисков для работоспособности, и должны быть рассмотрены при планировании действий по учету рисков и возможностей, идентифицированных в соответствии с 6.1.1.

Когда действия приводят к изменениям в системе экологического менеджмента, соответствующая документированная информация и потребности в компетентности должны быть актуализированы, где это применимо, а изменения должны быть доведены до тех, кому необходимо о них знать. Руководители должны обеспечить внедрение корректирующих действий и действий по предупреждению проблем до их возникновения, а также наличие систематического анализа и последующей деятельности для обеспечения результативности предпринятых действий.

Организация должна регистрировать и сохранять документированную информацию в качестве свидетельства характера несоответствий и последующих предпринятых действий, а также результатов предпринятых корректирующих действий.