ГОСТ Р 57194.3-2016. Национальный стандарт Российской Федерации. Трансфер технологий. Технологический аудит

Критерий

Рассматриваемые вопросы

Оценка (от 1 до 5 баллов)

Оперативный комментарий

Представленные документы

1 Уровень стратегического, среднесрочного и оперативного планирования инновационной деятельности

1 Разработана стратегия повышения общего технологического уровня производства

2 Разработаны инвестиционные планы обновления основных фондов и внедрения новых технологий

3 Разработан план развития организации на ближайший год, определены основные цели

4 В организации регулярно проводят оперативные совещания между руководством, руководителями подразделений, персоналом

5 В ходе совещаний и по его результатам оформляют необходимые документы

2 Анализ выполнения стратегических и краткосрочных планов организации

6 Проводят анализ выполнения запланированных стратегических мероприятий

7 Проводят анализ выполнения годовых целей

8 По результатам анализа выполнения годовых целей проводят корректирующие действия, вносят изменения в стратегию

3 Применение систем управления организацией, наличие разрешительной и подтверждающей документации

9 В компании внедрены и функционируют системы управления (система менеджмента качества, система экологического менеджмента, система менеджмента профессионального здоровья и охраны труда, системы энергоменеджмента)

10 Имеется независимое подтверждение внедренных систем управления

11 Компания обладает разрешительной документацией на выполнение работ/оказание услуг/производство продукции

4 Анализ освоения инвестиций и мониторинг эффективности вложений в инновационную деятельность

12 Ведут контроль затрат на производство, анализируют структуру себестоимости продукции

13 Выполняют расчеты производительности труда на различных стадиях производственного процесса

14 Применяют методы оценки динамики роста производительности труда в результате внедрения инновационных технологий

15 Существует система планирования создания и модернизации рабочих мест

16 Имеются программы по снижению себестоимости продукции и повышению производительности труда

5 Наличие стабильной обратной связи с рынком в отношении выпускаемой инновационной продукции, анализ данных и реагирование на мнения и потребности рынка

17 Проводят исследования рынка и маркетинговые исследования для новой и модифицированной продукции

18 Ведут сбор и анализ данных обратной связи с потребителями продукции

19 По результатам анализа обратной связи вносят корректировки и улучшения в продукцию

20 Участие организации в конференциях, выставках, международных форумах

21 Темпы расширения рынка сбыта, поиск новых групп потребителей

22 Используют специализированные инструменты и методики продвижения продукции на рынок

Средний балл:

(сумма баллов)/(общее число вопросов)

Критерий

Рассматриваемые вопросы

Оценка (от 1 до 5 баллов)

Оперативный комментарий

Представленные документы

1 Проведение научных исследований

1 Компания проводит научные исследования/разработки

2 В компании выделен отдел/сотрудники, занимающийся(еся) разработками

3 Рабочие места в подразделении оснащены необходимыми техническими и программными средствами

4 Материалы по проведенным исследованиям/разработкам систематизированы и управляются

2 Разработка новых видов продукции/услуг по результатам научных исследований

5 По результатам научных исследований разрабатывают новые виды продукции/услуг

6 Разработка новой продукции/услуги находится под управлением, ведут необходимые документы и записи

7 При разработке новой продукции/услуги проводят испытания/выпускают опытный образец

8 По результатам испытаний ведут необходимые записи

9 По мере необходимости вносят корректировки в разработку

10 Разработанная продукция не допускается к серийному выпуску до прохождения процедур государственного лицензирования в соответствии с нормативными документами о сертификации и лицензировании

11 Разработанная продукция обеспечена необходимой сопроводительной документацией

3 Опыт внедрения новых технологий и/или инновационных разработок существующих технологий (как собственных, так и сторонних)

12 Имеется опыт внедрения в производство новых технологий собственной разработки

13 Имеется опыт внедрения в производство новых технологий других разработчиков

14 Имеется опыт внедрения усовершенствований и модификаций выпускаемой продукции собственной или сторонней разработки

Средний балл:

(сумма баллов)/(общее число вопросов)

Критерий

Рассматриваемые вопросы

Оценка (от 1 до 5 баллов)

Оперативный комментарий

Представленные документы

1 Достаточность обеспечения производственными ресурсами

1 Предприятие обеспечено необходимыми производственными ресурсами

2 Организована система определения потребности в производственных ресурсах

3 Ведется учет процента износа основных производственных фондов

4 Определена ответственность по обслуживанию инженерных систем, зданий и сооружений, производственного оборудования

2 Обеспеченность документацией о происхождении оборудования и эксплуатационной документацией

5 Имеются технические регламенты на компоновку и размещение производственного оборудования.

6 Имеются технические паспорта и руководства по эксплуатации на каждую единицу производственного оборудования

3 Организация и исполнительская дисциплина эксплуатации, обслуживания и восстановления производственных фондов

7 Ведут учет отказов производственного оборудования и регистрацию их причин

8 Разработаны графики планово-предупредительных ремонтов оборудования, выполнение находится под контролем

9 Разработан график капитальных ремонтов производственного оборудования, выполнение находится под контролем

4 Достаточность производственной инфраструктуры

10 Производство обеспечено необходимыми энергоресурсами и инженерной инфраструктурой

5 Обеспеченность исходной документацией на объекты инфраструктуры

11 Имеются технические паспорта и эксплуатационная документация на объекты энергетики и инженерной инфраструктуры

6 Мониторинг состояния объектов инфраструктуры, организация и исполнительская дисциплина их эксплуатации, обслуживания и восстановления

12 Проводят оценку состояния объектов энергетики и инженерной инфраструктуры

13 Разработаны графики планового обслуживания объектов энергетики и инженерной инфраструктуры, выполнение находится под контролем

14 Разработаны графики капитальных ремонтов объектов энергетики и инженерной инфраструктуры, выполнение находится под контролем

7 Назначение ответственности за метрологическое обеспечение производства, организация этой деятельности и ее обеспечение необходимыми ресурсами

15 В организации определена и распределена ответственность за метрологическое обеспечение

8 Исполнение нормативных требований по учету средств контроля и измерений в организации

16 На предприятии сформирован и поддерживается в актуальном состоянии перечень средств мониторинга, измерений, контроля и диагностики, входящих в состав действующего метрологического оборудования

9 Мониторинг использования средств контроля и измерений и контроль их обеспечения исходной и эксплуатационной документацией

17 Для каждой единицы метрологического оборудования известно ее место нахождения

18 Для каждой единицы метрологического оборудования имеется эксплуатационная документация

10 Организация соответствующего хранения метрологического оборудования в периоды между его использованием

19 Обеспечено изолированное хранение метрологического оборудования в периоды между его использованием, признания метрологического оборудования неработоспособным, с нарушением интервалов поверки и обслуживания

11 Исполнение нормативных требований к обслуживанию и поддержанию статуса средств контроля и измерений

20 Имеются графики обслуживания метрологического оборудования

21 Ведут регистрацию выполненного обслуживания метрологического оборудования

22 Допускается использование только такого метрологического оборудования, которое прошло обслуживание согласно графику

12 Учет и анализ результатов технологического контроля с использованием метрологического оборудования, реагирование на выявленные при контроле проблемы

23 Все результаты действий и процедур с использованием метрологического оборудования регистрируют

24 Негативные результаты немедленно сообщают лицам, принимающим решение о приостановке или продолжении производственного процесса

Средний балл:

(сумма баллов)/(общее число вопросов)

Критерий

Рассматриваемые вопросы

Оценка (от 1 до 5 баллов)

Оперативный комментарий

Представленные документы

1 Организовано обеспечение организации материальными ресурсами

1 Определена ответственность за осуществление закупок и логистики

2 Организована система определения потребности в материальных ресурсах

3 Имеются перечни необходимых материальных ресурсов для производства по видам

4 Предприятие обеспечено необходимыми материальными ресурсами

2 Сбор и анализ данных о контрагентах, допускаемых для участия в обеспечении организации материально-техническими ресурсами, входной контроль

5 Имеются данные о надежных поставщиках для всех видов материальных ресурсов

6 Входной контроль материальных ресурсов организован и исполняется. На все виды материальных ресурсов имеется документация производителя и/или поставщика

7 Имеются свидетельства проведения входного контроля

3 Постановка процесса заказа и отслеживания закупок и контроль потенциальных рисков сбоя в поставках

8 Отправляемые поставщикам заявки хранят упорядоченно, можно проследить историю каждой заявки

9 Составляют планы поставок на определенные периоды. Выполнение находится под контролем

4 Регистрация данных о поступивших материальных ресурсах

10 Ведут учет поставленных материальных ресурсов, можно проследить поступление закупленного материала

5 Меры по недопущению дефектных материалов в производственный процесс, претензионная работа с поставщиками дефектных материалов

11 Все выявленные дефекты в материалах регистрируют, дефектные материалы в производство не допускаются

12 По каждому выявленному дефекту в материальных ресурсах проводят расследование и оформляют претензию поставщику

13 Хранение материальных ресурсов до их поступления на производство осуществляется под контролем, в соответствии с документацией производителей и/или национальными нормативами

14 Отпуск материальных ресурсов в производство регистрируют

6 Контроль оборота и расходования материальных ресурсов в процессе производства

15 Перемещение материалов между производственными операциями происходит под контролем, ведут маршрутизацию

16 Имеются нормы расхода материальных ресурсов для производственного процесса

Средний балл:

(сумма баллов)/(общее число вопросов)

Критерий

Рассматриваемые вопросы

Оценка (от 1 до 5 баллов)

Оперативный комментарий

Представленные документы

1 Общий уровень планирования необходимых функций и соответствующих им должностей в организации

1 Имеется штатное расписание для всей организации

2 Штатное расписание находится под управлением, изменения в штатном расписании отражаются оперативно, выпускается обновленное штатное расписание

3 На предприятии организована система планирования и модернизации рабочих мест

4 Разрабатывают мероприятия по улучшению условий труда сотрудников

5 Все штатные единицы заполнены

6 Предприятие регулярно оценивает удовлетворенность персонала условиями труда. По результатам анализа предпринимают мероприятия по их улучшению

7 Проводят мероприятия по формированию кадрового резерва

2 Формулирование исходных требований к квалификации менеджмента, инженерно-технического персонала и рабочих и их отражение во внутренних распорядительных документах

8 Для каждой должности и рабочей позиции имеются сформулированные квалификационные требования

9 Разработаны должностные инструкции для всех руководителей, инженерно-технического персонала и специалистов, ведут их актуализацию

3 Мониторинг достаточности квалификационного уровня работников, разработка и применение оценочных процедур

10 Руководители регулярно оценивают общий квалификационный уровень подчиненных им сотрудников

11 Руководители регулярно оценивают достаточность специальных знаний и навыков сотрудников для применяемых производственных технологий

12 Организована система формализованной периодической проверки профессиональных знаний и аттестации работников на соответствие выполняемым ими обязанностям

4 Меры, применяемые для достижения необходимого уровня квалификации работников по категориям

13 Для восполнения недостающей квалификации сотрудников разрабатываются планы обучения и переподготовки

14 Планы обучения и переподготовки находятся под управлением, в случае изменений выпускают обновленные планы

15 Организована система обучения на рабочих местах на производстве

5 Организация системы управления охраной труда и охраны окружающей среды

16 В организации определена и распределена ответственность по охране труда и охране окружающей среды

17 Определены требования к системе управления охраной труда и охраны окружающей среды, разработаны необходимые инструкции

18 Проводят инструктаж сотрудников, ведут записи по инструктажам

19 Организована система контроля соблюдения требований охраны труда и охраны окружающей среды, ведут необходимые записи

Средний балл:

(сумма баллов)/(общее число вопросов)

Критерий

Рассматриваемые вопросы

Оценка (от 1 до 5 баллов)

Оперативный комментарий

Представленные документы

1 Техническая оснащенность и укомплектованность персоналом

1 Производственное подразделение имеет четкую организационную структуру

2 Заполнены все штатные единицы производственного подразделения

3 Все производственные линии и участки оснащены необходимым технологическим оборудованием

2 Зонирование производственных площадей, организация и оснащение рабочих мест

4 Определены границы для каждой рабочей зоны

5 Определены границы для каждого рабочего места

6 Каждое рабочее место оснащено необходимым инструментом

7 Имеют оргтехнику и программное обеспечение на рабочих местах, где это необходимо

3 Обеспеченность производственного процесса необходимой технологической документацией

8 Имеется комплектная технологическая документация на весь производственный процесс/каждую производственную линию/каждый специализированный участок

9 Производственный процесс на каждой стадии выполняют в соответствии с технологической документацией

10 Технологическую документацию поддерживают в актуальном состоянии

4 Обеспеченность рабочих мест необходимыми рабочими инструкциями

11 Рабочие инструкции находятся на рабочих местах, к которым они относятся

12 Рабочие инструкции поддерживают в актуальном состоянии

5 Организация планирования производства продукции

13 Выпускают производственные планы и графики

14 Производственные планы и графики находятся под контролем, в случае изменений выпускают обновленные планы и графики

6 Контроль прохождения технологических операций в процессе производства продукции

15 Выпуск продукции происходит в контролируемых условиях, отслеживают переходы между отдельными операциями и стадиями производственного процесса. Ведут маршрутные листы с регистрацией всех выполненных производственных и контрольных действий

16 Продукцию маркируют с указанием пройденных производственных стадий

7 Меры по недопущению дефектов в процессе производства продукции

17 Дефектную продукцию, обнаруженную в точках контроля, изымают и сортируют

18 Брак, не поддающийся переделке, удаляют из рабочей зоны

19 Продукция с устранимыми дефектами проходит переработку и повторный контроль

8 Организация приемки и маркировка законченной производством продукции

20 Сдачу-приемку готовой продукции проводят в соответствии с технологической документацией

21 Готовая продукция имеет соответствующую маркировку

9 Приемка и условия хранения готовой продукции и ее обеспеченность документацией производителя

22 Готовая продукция обеспечена необходимой документацией производителя, включая гарантийные обязательства, эксплуатационную документацию

23 Готовая продукция обеспечена необходимой упаковкой

24 Готовую продукцию хранят в условиях, исключающих ее порчу до поставки потребителю

10 Организация операционного/технического/лабораторного контроля, и его материально-техническая база

25 На предприятии организован операционный/технический/лабораторный контроль

26 Имеют необходимый инструмент и технические средства для выполнения операционного/технического контроля

11 Организация операционного/технического/лабораторного контроля и регистрация его результатов

27 Определен порядок проведения операционного/технического/лабораторного контроля

28 Разработаны необходимые рабочие инструкции по операционному/техническому/лабораторному контролю

29 Ведут регулярную регистрацию данных операционного/технического/лабораторного контроля

30 Ведут статистику межоперационных возвратов и выбраковки продукции по результатам операционного/технического/лабораторного контроля

12 Наличие структурного подразделения, выполняющего гарантийный ремонт поставленной потребителю продукции, и его материально-техническая база

31 На предприятии организованы гарантийное обслуживание и ремонт производимой продукции

32 Имеется необходимый инструмент для работы службы гарантийного ремонта

13 Контроль над возвращенной потребителями продукцией и установление причин возвратов в гарантийный ремонт

33 Ведут регистрацию продукции, возвращенную потребителями для прохождения гарантийного ремонта

34 Устанавливают причины возвращения продукции для гарантийного ремонта

35 Ведут учет ресурсов, затраченных на гарантийные ремонты

14 Организация повторного выпуска потребителям продукции, прошедшей гарантийный ремонт

36 Продукция, прошедшая гарантийный ремонт, проходит процедуры сдачи-приемки как готовая продукция

37 Продукция, прошедшая гарантийный ремонт, имеет необходимую упаковку и маркировку

38 Ведут учет возврата потребителю продукции, прошедшей гарантийный ремонт

Средний балл:

(сумма баллов)/(общее число вопросов)