ГОСТ Р 57194.3-2016. Национальный стандарт Российской Федерации. Трансфер технологий. Технологический аудит

Приложение А

(справочное)

Анкета самооценки организации

1 Общая информация о предприятии

Наименование организации:

Форма собственности:

Год образования:

Отрасль:

Адрес:

Телефон:

Ответственное лицо:

Должность:

Дата:

Часть 1. Общие данные

2 Персонал организации

а) Представить штатное расписание предприятия

б) Представить организационную структуру предприятия

в) Оценка квалификационного уровня сотрудников

Категория сотрудников	Число сотрудников, имеющих образование
Категория сотрудников	Высшее	Незаконченное высшее	Средне-специальное	Среднее общее
1) Руководители
2) Специалисты
3) Рабочие

г) Удовлетворенность персонала

Причина увольнения	Занимаемая должность	Количество уволенных (за последние три года)
Причина увольнения	Занимаемая должность

д) Укомплектованность штата за последние три года

Категория персонала	______ год		______ год		______ год		Рост показателя укомплектованности	Планируемое количество сотрудников на следующий год
Категория персонала	Факт.	Штат.	Факт.	Штат.	Факт.	Штат.	Рост показателя укомплектованности	Планируемое количество сотрудников на следующий год
Руководители
Специалисты
Рабочие

е) Обучение персонала

Предлагаются ли годовые программы обучения для сотрудников?	Да	Нет
Если ДА, пришлите программу обучения на текущий год
Если НЕТ, уточните причину: высокая оплата обучения?
отсутствие потребностей в дополнительном обучении
нежелание персонала
другие причины ____________________________________

3 Технологические возможности

Наименование производственной линии/участка

Владение

Происхождение

Срок работы

(меньше трех лет, свыше трех лет, свыше 10 лет, свыше 20 лет)

Собст.

Аренд.

Импорт.

Отеч.

а) Уровень автоматизации/компьютеризации процессов

Наименование программного продукта	Производитель	Применение	Год установки

4 Производительность и экономические данные

Показатель	______ год	______ год	______ год
Годовой оборот
Инвестиции
Прибыль

а) Основные производственные фонды

Категория	Количество	Владение
Категория	Количество	Собственность	Аренда
Здания
Оборудования
Другое

5 Виды готовой продукции

Основные виды готовой продукции	Выпуск в год	Доля от общего объема

а) Типы требований при производстве продукции

Тип требования	Существует	Придерживаетесь	Не придерживаетесь
Законодательный
Международный
Клиентский
Свой внутренний

6 Внедренные инновационные разработки за последние три года

Наименование	Назначение	Год внедрения	Результат внедрения

6.1 Источники инновационных идей

Внутренние:

- Научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы.

- Производство.

- Администрирование.

- Маркетинг, продажи.

- Другое (указать).

Внешние:

- Клиенты.

- Конкуренты.

- Поставщики.

- Университеты.

- Консультанты.

- Другое (указать).

7 Основные проблемы организации, которые мешают стать конкурентоспособным

- Отсутствие партнера для организации плодотворного сотрудничества
- Другая причина
- Высокая стоимость продукции:
вследствие высокой стоимости сырья
стоимости труда
стоимости патентов и авторских гонораров
коммунальных услуг, технического обслуживания, поставок
другое ________________________________________________________
- Низкое качество продукции:
вследствие недостаточной стандартизации
отсутствия контроля качества
низкого качества сырья
применяемой технологии
другое ______________________________________________________
- Ограниченная доля рынка:
вследствие неудовлетворительного маркетингового анализа
слабо развитой сети распространения продукции
неполного знания рынка
устоявшихся брендов и долей рынка
другое ________________________________________________________
- Ограничение деловой активности:
вследствие неясности и сложности законодательства
неэффективности инвестиционного законодательства
несовершенства банковской системы
нестабильности финансовой ситуации
высокой стоимости кредитов
другое ________________________________________________________

8 Технологические потребности и спрос на сопутствующие товары

Технологические задачи компании	Наличие/отсутствие	Комментарий
Улучшение внутренней структуры
Новые системы администрирования
Новые информационные системы
Системы контроля качества
Автоматизация производства
Обучение персонала
Другие

9 Права на интеллектуальную собственность и авторские права, имеющиеся сертификаты, разрешения, лицензии

Вид документа	Основания для выдачи	Срок действия

Часть 2. Ключевые вопросы

1 Организация обладает ресурсами для выполнения деятельности, описанной в данной области, но работы не ведутся.

2 Ведется деятельность, связанная с разработкой и внедрением технологии, но в малом объеме ввиду ограниченности ресурсов.

3 В организации выделены необходимые ресурсы для осуществления деятельности, работы ведутся, но не разработаны регламентирующие документы и записи по работе.

4 Организацией ведется планирование, документирование и внедрение новых разработок (технологий) в данной области.

5 В организации налажен процесс, касающийся данной области, и ведутся работы по улучшению.

Критерий	Наименование вопроса	Оценка (от 1 до 5 баллов)	Комментарий
1 Стратегическое планирование и анализ функционирования	1 Разработана стратегия повышения общего технологического уровня производства
	2 Разработаны инвестиционные планы обновления основных фондов и внедрения новых технологий
	3 Разработан план развития организации на ближайший год, определены основные цели
	4 По результатам анализа выполнения годовых целей проводят корректирующие действия, вносят изменения в стратегию
	5 Имеется независимое подтверждение внедренных систем управления
	6 Компания обладает разрешительной документацией на выполнение работ/оказание услуг/производство продукции
	7 Ведут контроль затрат на производство, анализируют структуру себестоимости продукции
	8 Проводят исследования рынка и маркетинговые исследования для новой и модифицированной продукции
	9 Ведут сбор и анализ данных обратной связи с потребителями продукции
2 Применение инноваций/модификаций в технологическом процессе	10 Компания проводит научные исследования/разработки
	11 По результатам научных исследований разрабатывают новые виды продукции/услуг
	12 Имеется опыт внедрения в производство новых технологий собственной разработки
	13 Имеется опыт внедрения в производство новых технологий других разработчиков
3 Обеспечение производственными ресурсами	14 Предприятие обеспечено необходимыми производственными ресурсами
	15 Имеются технические паспорта и руководства по эксплуатации на каждую единицу производственного оборудования
	16 Производство обеспечено необходимыми энергоресурсами и инженерной инфраструктурой
	17 В организации определена и распределена ответственность за метрологическое обеспечение
	18 Имеются графики обслуживания метрологического оборудования
	19 Все результаты действий и процедур с использованием метрологического оборудования регистрируются
4 Обеспечение материальными ресурсами	20 Организована система определения потребности в материальных ресурсах
	21 Входной контроль материальных ресурсов организован и выполняется. На все виды материальных ресурсов имеется документация производителя и/или поставщика
	22 Отправляемые поставщикам заявки хранят упорядоченно, можно проследить историю каждой заявки
	23 Перемещение материалов между производственными операциями происходит под контролем, ведется маршрутизация
5 Обеспечение кадровыми ресурсами	24 Имеется штатное расписание для всей организации
	25 Все штатные единицы заполнены
	26 Предприятие регулярно оценивает удовлетворенность персонала условиями труда
	27 По результатам анализа предпринимают мероприятия по улучшению
	28 Руководители регулярно оценивают общий квалификационный уровень подчиненных им сотрудников
	29 Для восполнения недостающей квалификации сотрудников разрабатывают планы обучения и переподготовки
	30 В организации определена и распределена ответственность по охране труда и охране окружающей среды
6 Организация производственного процесса	31 Заполнены все штатные единицы производственного подразделения
	32 Все производственные линии и участки оснащены необходимым технологическим оборудованием
	33 Имеется комплектная технологическая документация на весь производственный процесс/каждую производственную линию/каждый специализированный участок
	34 Рабочие инструкции находятся на рабочих местах, к которым они относятся
	35 Выпускают производственные планы и графики
	36 Выпуск продукции происходит в контролируемых условиях, отслеживают переходы между отдельными операциями и стадиями производственного процесса. Ведут маршрутные листы с регистрацией всех выполненных производственных и контрольных действий
	37 Готовая продукция обеспечена необходимой документацией производителя, включая гарантийные обязательства, эксплуатационную документацию
	38 На предприятии организован операционный/технический/лабораторный контроль
	39 Ведут регулярную регистрацию данных операционного/технического/лабораторного контроля
	40 На предприятии организованы гарантийное обслуживание и ремонт производимой продукции
	41 Устанавливают причины возвращения продукции для гарантийного ремонта